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證監(jiān)會前官員羅登攀和周健男將分別出任大成基金總經(jīng)理和黨委書記的消息，引發(fā)市場高度關(guān)注。自1998年以來，證監(jiān)會官員已出現(xiàn)三波離職潮，注冊制改革進程加快，或許使得新一波離職潮來勢猛烈。
證監(jiān)會前官員羅登攀和周健男將分別出任大成基金總經(jīng)理和黨委書記的消息，引發(fā)市場高度關(guān)注。自1998年以來，證監(jiān)會官員已出現(xiàn)三波離職潮，注冊制改革進程加快，或許使得新一波離職潮來勢猛烈。
事件

兩位前官員掌管一家基金
羅登攀投奔大成基金的消息，源于大成基金近日發(fā)布的一份公告：自2014年11月26日起羅登攀擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)。他是該公司的第四任總經(jīng)理。
羅登攀被稱為公募基金界的新人，卻擁有明星般的個人履歷。資料顯示，羅登攀被稱為“耶魯海歸”，曾經(jīng)師從2013年度諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主羅伯特?席勒教授。2009年至2012年，羅登攀任證監(jiān)會規(guī)劃委專家顧問委員、機構(gòu)部創(chuàng)新處負責(zé)人、國家千人計劃專家。
與此同時，原證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部主任周健男將出任大成基金黨委書記的消息，也被市場盛傳。
資料顯示，周健男于2012年6月開始擔(dān)任證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任，分管監(jiān)管并購交易的監(jiān)管六處、七處；此前在深交所擔(dān)任總經(jīng)理助理，分管過策劃國際部、上市推廣部；擔(dān)任深交所總經(jīng)理助理之前，在證監(jiān)會辦公廳工作，曾任現(xiàn)任證監(jiān)會副主席桂敏杰秘書。按照多數(shù)公募基金公司董事長兼任黨委書記的慣例，周健男極有可能是未來大成基金董事長的人選。業(yè)內(nèi)人士猜測，周健男僅擔(dān)任黨委書記一職，亦是一種過渡。
追訪
超60位前官員入職公募基金
羅登攀和周健男算是證監(jiān)會前官員近期加入公募基金的標(biāo)志性人物。
在今年新一輪離職潮中，原證監(jiān)會國際部副主任湯曉東—證監(jiān)會近年的“千人計劃”中引入職務(wù)最高的一位專業(yè)人士，于今年8月出任華夏基金督察長。原上海證監(jiān)局官員陶耿，今年3月出任光大保德信基金總經(jīng)理。
他們同樣加入公募基金并出任高管。
據(jù)北京青年報記者統(tǒng)計，自1998年肖風(fēng)、高良玉等一批擁有證監(jiān)會背景的官員下海以來，超過60位證監(jiān)會官員前往公募基金大展宏圖，其中高管人數(shù)超過40人，擔(dān)任過基金公司總經(jīng)理一職的接近20位。
一般來說，證監(jiān)會前官員擔(dān)任公募基金一把手，均需要時間長短不一的歷練，類似羅登攀一步到位的相對少見。
基金監(jiān)管部成了公募基金的高管人才庫。有數(shù)據(jù)顯示，從1998年至2010年，大約有15名證監(jiān)會離職官員來自基金監(jiān)管部，擔(dān)任總經(jīng)理以上級別職務(wù)的達到10名，例如國泰基金總經(jīng)理金旭、華泰柏瑞基金總經(jīng)理韓勇、泰達宏利基金原總經(jīng)理繆鈞偉、國投瑞銀基金原總經(jīng)理尚健等人。
分析
下海處級干部占八成
與羅登攀和周健男不同，在今年的離職官員中，以段濤和馬驍為代表的證監(jiān)會前官員，則選擇了進入證券公司。這些人的離開，成了近期證監(jiān)會處級以上干部“下海”的最新注腳。據(jù)了解，證監(jiān)會處級以上監(jiān)管干部由于其專業(yè)能力和對行政審批體系的熟悉程度，向來是被監(jiān)管機構(gòu)“挖角”時青睞的對象。
中國證監(jiān)會發(fā)行部監(jiān)管一處處長段濤，近期履新中德證券，有消息稱其未來將接任中德證券的副總裁，目前尚未在公司內(nèi)宣布。段濤2002年進入中國證監(jiān)會，在關(guān)鍵崗位上任職多年。
另一名處級干級馬驍則選擇加盟華泰證券。馬驍2002年2月進入證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部工作，曾任證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部并購監(jiān)管一處副處長，一直從事上市公司監(jiān)管工作。
北青報記者注意到，在此前網(wǎng)絡(luò)流傳的一份42名下海官員大名單中，處級干部不少于八成。
回顧
近20年已出現(xiàn)三波離職潮
在前后近20年時間，證監(jiān)會官員出現(xiàn)了三波離職潮。
第一波從1998年持續(xù)到2003年。數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會官員下海到基金公司的鼻祖為肖風(fēng)。肖風(fēng)1993年進入深圳市證管辦工作，歷任副處長、處長、副主任，離職后自1998年4月1日起負責(zé)籌建博時基金，博時基金成立之后擔(dān)任總經(jīng)理，同時擔(dān)任副董事長。
這段時間由證監(jiān)會下海到基金公司的高管達到11位，5人擔(dān)任總經(jīng)理一職。目前他們大多離職或面臨離職傳聞，主要原因在于當(dāng)時的公募基金沒有相關(guān)的股權(quán)激勵，而且不少人與大股東存在矛盾，被迫離開。
第二波從2004年到2010年，官員離職以2004年、2005年和2007年最為密集，前往基金公司的官員達到17名。這段時間股市大漲，不少人看好基金業(yè)前景而前往。離職官員擔(dān)任副總經(jīng)理的比較多，是因為曾經(jīng)在證監(jiān)會工作，基本素質(zhì)與管理能力較為優(yōu)秀，但從專業(yè)角度講稍遜于在基金公司摸爬滾打多年的人士。此后不少人離開公募基金，轉(zhuǎn)入私募，據(jù)稱是因為股東方對利潤等因素要求非常高，壓力很大，加上私募在激勵上比公募基金好得多，操作上相對靈活。
第三波從2010年至2013年，前往基金公司的官員達到15位。這一波下海者去向大多是頗具規(guī)模且盈利的基金公司，在基金公司擔(dān)任督察長的人數(shù)達到9位，成為一道特殊的風(fēng)景。
之所以出現(xiàn)這個特點，是因為根據(jù)相關(guān)規(guī)定，官員離職后到被監(jiān)管對象任職的有一段規(guī)避期，即領(lǐng)導(dǎo)干部離職后三年內(nèi)、一般工作人員離職后兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職，但是合規(guī)總監(jiān)、督察長、首席風(fēng)險官這些職務(wù)不受限制，證監(jiān)會工作人員離職后經(jīng)過批準(zhǔn)可以擔(dān)任督察長、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官等職務(wù)。
展望
注冊制改革推動第四波？
今年這波官員離職潮可能與注冊制的改革進度超乎市場預(yù)期有關(guān)。業(yè)內(nèi)人士分析認為，證監(jiān)會官員紛紛“下海”并非個案，注冊制改革必然收緊尋租空間，預(yù)計將有多名與注冊制落地利益攸關(guān)的部門官員離職“下海”。
據(jù)公開消息顯示，今年以來不少于7名證監(jiān)會官員已經(jīng)離職。
證監(jiān)會官員因何頻頻離職呢？北京市問天律師事務(wù)所主任張遠忠曾表示，由于證監(jiān)會的管理職位有限，晉升比較困難，下海到基金公司為了謀得高薪職位，主要是給自己留后路；另一方面，來自證監(jiān)系統(tǒng)的基金高管們，其之前在監(jiān)管層的人脈，也是基金公司發(fā)展的重要資源。據(jù)稱，在基金或券商任職，得到的薪酬至少都在每年百萬元以上，大大超過官員的名義收入。
本文來源：北青網(wǎng)-北京青年報 作者：劉慎良